银盛支出宁波分公司五项作恶被罚535万元 两名责任人共被罚13.5万元

时间:2020-07-16 08:59 点击:85

  年内再入一张“百万元”罚单。行为支出机构领罚“常客”,银盛支出比来又上监管“暗榜”,旗下分公司因五项违规被罚五百众万元,同时,有两名责任人亦被罚款。

  分公司五项作恶被罚五百众万 两名责任人被罚

  近日,近日,中国人民银走宁波市中央支走吐露一则走政责罚,即走政责罚新闻公示外(甬银责罚字〔2020〕7号),表现,银盛支出服务股份有限公司宁波分公司存在五项违规走为。

  该责罚新闻公示外面现,银盛支出服务股份有限公司宁波分公司存在包括“未按规定竖立相关制度手段或风险管理措施;其他危害支出服务市场的作恶违规走为;未遵命规定实走客户身份识别做事;未遵命规定报送疑心交易通知;与身份不明的客户进走交易”等五项作恶走为。

  根据相关规定,中国人民银走宁波市中央支走对银盛支出服务股份有限公司宁波分公司罚款535 万元。

  另外,和讯网留神到,针对上述作恶走为,中国人民银走宁波市中央支走还对银盛支出服务股份有限公司宁波分公司的两名相关责任人处以罚款。

  上述责罚新闻公示外面现,缪勇(时任银盛支出服务股份有限公司宁波分公司总经理)对银盛支出服务股份有限公司宁波分公司以下作恶违规走为负有责任:1.未遵命规定实走客户身份识别做事;2.未遵命规定报送疑心交易通知。另外,王磊(时任银盛支出服务股份有限公司宁波分公司助理总经理)对银盛支出服务股份有限公司宁波分公司以下作恶违规走为负有责任:与身份不明的客户进走交易。

  对此,中国人民银走宁波市中央支走别离对缪勇、王磊处以罚款 10 万元、罚款 3.5 万 元。

  今年来已领四张罚单 累计被罚784.5万元

  除了上述罚单,和讯网留神到,荣誉资质今年以来,银盛支出还领了另外三张罚单。

  1月22日,中国人民银走郑州中央支走吐露的一则罚单即郑银罚字〔2020〕7号表现,银盛支出服务股份有限公司河南分公司存在“未按规定对特约商户进走管理”、“未按规定发送收单交易新闻”、“未按规定对外包业务进走管理”、“未按规定进走收单银走结算账户管理”四项作恶走为。

  对此,中国人民银走郑州中央支走对银盛支出服务股份有限公司河南分公司作出警告并处以55万元罚款。

  3月17日,人民银走重庆业务部吐露一则责罚公告,即渝银罚 〔2020〕13 号,表现,银盛支出服务股份有限公司重庆分公司“未按规定管理收单银走结算账户;未按规定管理特约商户;未按规定落实相关风险管理措施等”,按规定被责罚139万元。

  4月3日,中国人民银走深圳市中央支走吐露了中国人民银走深圳市中央支走走政责罚公示外(2020年第9期),行为支出责罚榜上的“常客”,银盛支出位列其中。

  该责罚公示外面现,深人银罚〔2020〕4号表现,银盛支出服务股份有限公司存在“未按规定实走客户身份识别做事”、“未按规定报送疑心交易通知”两项作恶违规走为。同时,李鲁(时任银盛支出服务股份有限公司董事长)对银盛支出服务股份有限公司上述两项作恶违规走为负有责任。

  根据相关规定,中国人民银走深圳市中央支走于2020年3月26日对银盛支出服务股份有限公司作出罚款人民币40万元、对李鲁(时任银盛支出服务股份有限公司董事长)作出罚款人民币2万元的决定。


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